思维行业观察中国证券投资基金业协会上线

资本市场政策及行业热点事件

政策概要一

基金销售业务当遵循基金销售业务基本法律关系

11月2日，部分基金公司和基金销售机构已收到《关于规范基金投资建议活动的通知》。《通知》包括对基金投资组合策略建议活动的业务界定以及规范整改安排。《通知》指出，提供基金投资组合策略建议活动为基金投资顾问业务，应当遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》（简称《试点通知》）关于基金投资顾问业务资格管理、行为规范等有关要求。管理型基金投资顾问业务与非管理型基金投资顾问业务是基金投资顾问业务的两种形态，均应遵守上述规则。基金销售业务附带提供基金投资建议，当遵循基金销售业务基本法律关系

政策概要二

中国证券投资基金业协会上线“量化私募基金运行报表”月度报表

11月1日，中国证券投资基金业协会上线“量化私募基金运行报表”月度报表。之前是上报季度或者半年度运行报表。新的月度报表有部分新增内容。11月1日，中国证券投资基金业协会上线“量化私募基金运行报表”月度报表。之前是上报季度或者半年度运行报表。新的月度报表有部分新增内容。

继中国证券投资基金业协会（中基协）要求量化私募按月上报交易数据之后，中国证券业协会（中证协）也开展券商量化交易数据信息月度报送工作。

中国证券报记者从券商人士处获得的一份文件显示，11月4日，中证协向各大证券公司下发《关于开展证券公司量化交易数据信息报送工作的通知》。通知要求，券商在次月前3个交易日内，按月度报送量化交易数据信息，包括自营和资产管理业务。

政策概要三

北京证券交易所7件基本业务规则已全部发布。

北京证券交易所11月2日晚间正式发布《北京证券交易所交易规则（试行）》《北京证券交易所会员管理规则（试行）》2件基本业务规则及31件细则指引指南。上述业务规则自年11月15日起施行。北京证券交易所于年9月17日发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》及配套业务指南，于年10月30日发布上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引。至此，北京证券交易所7件基本业务规则已全部发布。

政策概要四

市监局发布医美广告执法指南

11月2日下午，国家市场监管总局正式发布《医疗美容广告执法指南》，提示市场监管部门依法整治各类医疗美容广告乱象，着力解决危害性大、群众反映集中的问题，对制造“容貌焦虑”等9种情形予以重点打击。业内人士认为，6月以来监管措施的加强，有助于行业规范度提升、促进求美者理性消费，合法合规经营的业内公司和机构将受益，利好头部机构市场份额提升。

政策概要五

深圳：年度租金涨幅不超过5%。

近日，深圳住建局发布《关于既有非居住房屋改造保障性租赁住房的通知（征求意见稿）》，并公开征求意见。《通知》明确，既有非居住房屋改造保障性租赁住房，是指将闲置和低效利用的商业、办公、旅馆（酒店）、厂房、研发用房、仓库等非居住存量房屋改造为保障性租赁住房的行为。改造后的保障性租赁住房面向本市的新市民、青年人等群体出租，租金标准按照相关规定执行，年度租金涨幅不超过5%。

政策概要六

中国人民银行行长易纲就金融科技再度重磅发言。

央行网站11月3日消息，易纲在年香港金融科技周上视频演讲时表示，未来会进一步完善金融领域个人信息保护的法律制度，并加大对个人信息保护的监管力度；要在充分保护个人信息的前提下，探索实现更加精确的数据确权，更加便捷的数据交易，更合理的数据使用，激发市场主体活力和科技创新能力。

政策概要七

RCEP将于年1月1日开始生效。

商务部网站11月3日消息，11月2日，《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）保管机构东盟秘书处发布通知，宣布文莱、柬埔寨、老挝、新加坡、泰国、越南等6个东盟成员国和中国、日本、新西兰、澳大利亚等4个非东盟成员国已向东盟秘书长正式提交核准书，达到协定生效门槛。根据协定规定，RCEP将于年1月1日对上述十国开始生效。

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1、主题：恒大集团保交楼

事件经过：11月3日，恒大集团官方

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